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时间:2019-07-19      作者:admin

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:按照基金合同和招募说明书的约定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,截至本报告期末仍在建仓期内。

  注:(1)上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

  (2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项配套法规、基金合同和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、扑克王app官方下载勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司制定了《公平交易管理办法》并严格执行,公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,扑克王app下载在研究、决策、交易执行等各环节,通过制度、流程、技术手段等各方面措施确保了公平对待所管理的投资组合,扑克王app官方下载保证公平交易原则的实现。

  本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,扑克王app下载未发生不公平的交易事项。

  报告期内未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

  本基金作为一只投资于央视 50 指数的被动型产品,我们采取完全复制的被动投资策略,运用智能指数投资系统进行精细化管理,积极应对基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击,严格控制本基金的跟踪偏离度和跟踪误差,给投资者提供一个标准化的央视 50 指数的投资工具。

  截至报告期末央视50基金份额净值为0.9991元,本报告期内,基金份额净值增长率为-3.52%,同期业绩比较基准收益率为-1.14%。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除工商银行(证券代码 601398)、民生银行(证券代码 600016)外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  北京保监局2018年11月23日发布对中国工商银行股份有限公司的行政处罚(京保监罚〔2018〕28号)。银保监会2018年12月7日发布对中国民生银行股份有限公司的行政处罚(银保监银罚决字〔2018〕8号)。银保监会2018年12月7日发布对中国民生银行股份有限公司的行政处罚(银保监银罚决字〔2018〕5号)。中国银行业监督管理委员会大连监管局2019年4月2日发布对中国民生银行股份有限公司的行政处罚(大银保监罚决字〔2019〕76号)。中国银行业监督管理委员会大连监管局2019年4月3日发布对中国民生银行股份有限公司的行政处罚(大银保监罚决字〔2019〕78号)。中国银行业监督管理委员会大连监管局2019年4月16日发布对中国民生银行股份有限公司的行政处罚(大银保监罚决字〔2019〕80号)。

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,上述证券系标的指数成份股,因复制指数而被动持有,扑克王app下载上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定。

  5.11.2 基金投资前十名股票中投资于超出基金合同规定备选股票库情况的说明

  (1)中国证监会准予中融央视财经50交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

  投资者可在营业时间免费查阅,也可在支付工本费后,在合理时间取得上述文件的复印件。

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